Pregled usklađenosti je najsnažniji kada počinje s točnim identitetom tvrtke. Informacije o japanskim tvrtkama mogu se prikupiti iz javnih imenika, službenih dokumenata iz registra, internih obrazaca i evidencija transakcija, ali ti izvori moraju biti pažljivo usklađeni.
Ključni zaključci
- Identitet i provjera trebaju ukazivati na istu pravnu osobu.
- Hijerarhija izvora dokumenata je važna za reviziju.
- Kvaliteta prijevoda je važna kada pregled prelazi granice.
Informacije koje timovi za usklađenost obično trebaju
Standardni dosje za usklađenost obično zahtijeva pravni naziv, adresu, korporativni broj, podatke o službeniku ili predstavniku te objašnjenje poslovne djelatnosti tvrtke. Ti podaci podržavaju provjere sankcija, uvođenje kupaca i pregled rizika trećih strana.
Kad je odnos prekograničan, prevedeni sažetak iz registra sprječava kasniju zabunu.
- Identifikatori pravne osobe i adresa
- Podaci o predstavniku ili službeniku
- Poslovna svrha i prateći izvorni dokumenti
Kako učiniti pregled obrambenim
Čuvajte kopije izvora na koje ste se oslonili i zabilježite datum provjere svakog zapisa. Pregled usklađenosti je lakše braniti kada možete pokazati zašto ste vjerovali jednom izvoru više nego drugom.
Službeni materijali iz registra obično bi trebali imati prednost nad marketinškim stranicama kada se podaci ne slažu.
- Zabilježite kada su podaci o tvrtki provjereni
- Pohranite izvorni japanski dokument uz engleski sažetak
- Označite neriješene nesuglasice umjesto da ih prikrivate
Trebate li ovo provjeriti s pravom tvrtkom?
Koristite CorpGo Japan za identifikaciju tvrtke, dobivanje potvrde iz registra i pripremu sažetka na engleskom za internu reviziju.