Nalevingsbeoordeling is het sterkst wanneer deze begint met de exacte bedrijfsidentiteit. Japanse bedrijfsinformatie kan worden verzameld uit openbare directorygegevens, officiële registratiedocumenten, interne formulieren en transactierecords, maar die bronnen moeten zorgvuldig worden vergeleken.
Belangrijkste punten
- Identiteit en screening moeten naar dezelfde juridische entiteit wijzen.
- Documentbronhiërarchie is belangrijk voor auditbaarheid.
- Vertaalkwaliteit is belangrijk wanneer de beoordeling grensoverschrijdend is.
Informatie die nalevingsteams meestal nodig hebben
Een standaard nalevingsdossier heeft doorgaans de wettelijke entiteitsnaam, het adres, het bedrijfsnummer, functionaris- of vertegenwoordigersgegevens en een uitleg van de bedrijfsactiviteit nodig. Deze gegevens ondersteunen sanctiescreening, klantonboarding en beoordeling van derdenrisico.
Wanneer de relatie grensoverschrijdend is, voorkomt een vertaalde registersamenvatting downstream verwarring.
- Wettelijke entiteitsidentificatoren en adres
- Details van vertegenwoordiger of functionaris
- Bedrijfsdoel en ondersteunende brondocumenten
Hoe de beoordeling verdedigbaar te maken
Bewaar kopieën van de gebruikte brondocumenten en noteer de datum waarop elk record is gecontroleerd. Nalevingsbeoordeling is gemakkelijker te verdedigen wanneer u kunt aantonen waarom u de ene bron boven de andere vertrouwde.
Officiële registratiematerialen moeten meestal hoger worden gewaardeerd dan marketingpagina's wanneer de twee conflicteren.
- Noteer wanneer de bedrijfsgegevens zijn gecontroleerd
- Bewaar het originele Japanse document naast de Engelse samenvatting
- Markeer onopgeloste discrepanties in plaats van ze glad te strijken
Wilt u dit controleren bij een echt bedrijf?
Gebruik CorpGo Japan om het bedrijf te identificeren, het registercertificaat te verkrijgen en een Engelse samenvatting voor interne beoordeling op te stellen.