A megfelelőségi áttekintés akkor a legerősebb, ha pontos cégazonossággal kezdődik. A japán céginformációk gyűjthetők nyilvános címtáradatokból, hivatalos cégjegyzék dokumentumokból, belső űrlapokból és tranzakciós nyilvántartásokból, de ezeket gondosan össze kell hangolni.
Főbb tanulságok
- Azonosítás és szűrés ugyanarra a jogi személyre kell, hogy mutasson.
- A dokumentumforrás hierarchia fontos az auditálhatóság miatt.
- A fordítás minősége számít, ha a vizsgálat határokon átnyúlik.
Milyen információkra van általában szükség a megfelelőségi csapatoknak
Egy szabványos megfelelőségi fájl általában igényli a jogi személy nevét, címét, vállalati számot, tisztségviselő vagy képviselő adatait, valamint a cég üzleti tevékenységének magyarázatát. Ezek az adatok támogatják a szankciós szűrést, ügyfélbeillesztést és harmadik fél kockázatértékelést.
Határokon átnyúló kapcsolatok esetén egy lefordított cégjegyzék összefoglaló megelőzi a későbbi félreértéseket.
- Jogi személy azonosítók és cím
- Képviselő vagy tisztségviselői adatok
- Üzleti cél és támogató forrásdokumentumok
Hogyan tegye az áttekintést védhetővé
Őrizze meg az alapul szolgáló forrásanyagok másolatait, és jegyezze fel, mikor ellenőrizte az egyes nyilvántartásokat. A megfelelőségi áttekintés könnyebben védhető, ha meg tudja mutatni, miért bízott egy forrásban a másikkal szemben.
A hivatalos cégjegyzék anyag általában előnyt élvez a marketingoldalakkal szemben, ha azok ellentmondanak egymásnak.
- Jegyezze fel, mikor ellenőrizte a cégadatokat
- Tárolja az eredeti japán forrást az angol összefoglaló mellett
- Jelölje a megoldatlan eltéréseket a simítás helyett
Szeretné ezt egy valós céggel ellenőriztetni?
Használja a CorpGo Japan-t a cég azonosításához, a nyilvántartási igazolás beszerzéséhez és angol nyelvű összefoglaló elkészítéséhez belső felülvizsgálathoz.