Pregled skladnosti je najmočnejši, ko se začne z natančno identiteto podjetja. Podatke o japonskem podjetju lahko zberete iz javnih imenikov, uradnih registrskih dokumentov, notranjih obrazcev in transakcijskih zapisov, vendar jih je treba skrbno uskladiti.
Ključne ugotovitve
- Identiteta in presejanje morata kazati na isto pravno osebo.
- Hierarhija virov dokumentov je pomembna za revizijsko sledljivost.
- Kakovost prevoda je pomembna, ko pregled presega meje držav.
Podatki, ki jih običajno potrebujejo ekipe za skladnost
Standardna datoteka za skladnost običajno zahteva pravno ime, naslov, korporativno številko, podatke o uradniku ali predstavniku ter pojasnilo o dejavnosti podjetja. Ti podatki podpirajo presejanje sankcij, vključevanje strank in pregled tveganj tretjih oseb.
Ko je odnos čezmejen, prepreči preveden povzetek registra nadaljnjo zmedo.
- Identifikatorji pravne osebe in naslov
- Podatki o predstavniku ali uradniku
- Namen poslovanja in podpirajoči izvorni dokumenti
Kako narediti pregled obrambnega
Shranjujte kopije izvornih gradiv, na katere ste se zanašali, in zabeležite datum vsakega pregleda. Pregled skladnosti je lažje ubraniti, če lahko pokažete, zakaj ste zaupali enemu viru pred drugim.
Uradni registrski materiali naj običajno prevladujejo nad marketinškimi stranmi, kadar se podatki razlikujejo.
- Zabeležite datum pregleda podatkov podjetja
- Shranjujte originalni japonski vir skupaj z angleškim povzetkom
- Označite nerešene neskladnosti namesto, da jih prikrivate
Potrebujete preverjanje pri resničnem podjetju?
Uporabite CorpGo Japan za identifikacijo podjetja, pridobitev potrdila iz registra in pripravo angleškega povzetka za interno pregledovanje.