Compliance-gennemgang er stærkest, når den starter med præcis virksomhedsidentitet. Japanske virksomhedsoplysninger kan indsamles fra offentlige katalogdata, officielle registreringsdokumenter, interne formularer og transaktionsregistre, men disse kilder skal afstemmes omhyggeligt.
Vigtige pointer
- Identitet og screening skal pege på samme juridiske enhed.
- Dokumentkildehierarki er vigtigt for revisionsspor.
- Oversættelseskvalitet betyder noget, når gennemgangen krydser grænser.
Oplysninger, som compliance-teams normalt har brug for
En standard compliance-fil har typisk brug for juridisk enhedsnavn, adresse, virksomhedsnummer, leder- eller repræsentantoplysninger og en forklaring på virksomhedens forretningsaktivitet. Disse datapunkter understøtter sanktionstjek, kundeonboarding og tredjepartsrisikovurdering.
Når forholdet er grænseoverskridende, forhindrer et oversat registreringsresumé forvirring senere.
- Juridiske enhedsidentifikatorer og adresse
- Repræsentant- eller lederoplysninger
- Forretningsformål og understøttende kildedokumenter
Sådan gør du gennemgangen forsvarlig
Gem kopier af de kildematerialer, du har brugt, og noter datoen for hver registrering, der er tjekket. Compliance-gennemgang er lettere at forsvare, når du kan vise, hvorfor du stolede på én kilde frem for en anden.
Officielt registreringsmateriale bør normalt vægtes højere end marketingmateriale, når de to er i konflikt.
- Registrer, hvornår virksomhedsdata blev tjekket
- Opbevar den originale japanske kilde sammen med det engelske resumé
- Marker uløste uoverensstemmelser i stedet for at udjævne dem
Skal dette kontrolleres mod en rigtig virksomhed?
Brug CorpGo Japan til at identificere virksomheden, få registercertifikatet og forberede et engelsk resumé til intern gennemgang.