Atbilstības pārskats ir visstiprākais, ja sākas ar precīzu uzņēmuma identitāti. Japānas uzņēmuma informāciju var iegūt no publiskajiem direktoriju datiem, oficiāliem reģistra dokumentiem, iekšējām veidlapām un darījumu ierakstiem, bet šos avotus jāsalīdzina rūpīgi.
Galvenie secinājumi
- Identitātei un pārbaudei jānorāda uz vienu un to pašu juridisko personu.
- Dokumentu avotu hierarhijai jābūt auditējamai.
- Tulkošanas kvalitātei ir nozīme, ja pārskats notiek pāri robežām.
Informācija, kas parasti nepieciešama atbilstības komandām
Standarta atbilstības failam parasti nepieciešams juridiskās personas nosaukums, adrese, korporatīvais numurs, amatpersonu vai pārstāvju dati un uzņēmuma darbības paskaidrojums. Šie dati atbalsta sankciju pārbaudi, klientu uzņemšanu un trešo pušu riska pārskatu.
Ja attiecības ir starptautiskas, tulkots reģistra kopsavilkums novērš turpmākas neskaidrības.
- Juridiskās personas identifikatori un adrese
- Pārstāvis vai amatpersona
- Biznesa mērķis un atbalstošie avota dokumenti
Kā padarīt pārskatu aizstāvamu
Saglabājiet kopijas avota materiāliem, uz kuriem paļāvāties, un atzīmējiet datumu, kad katrs ieraksts tika pārbaudīts. Atbilstības pārskatu ir vieglāk aizstāvēt, ja varat parādīt, kāpēc uzticējāties vienam avotam pār citu.
Oficiālajam reģistra materiālam parasti jābūt augstākā līmeņa par mārketinga lapām, ja tie ir pretrunā.
- Reģistrējiet, kad tika pārbaudīti uzņēmuma dati
- Glabājiet oriģinālo japāņu avotu kopā ar angļu kopsavilkumu
- Norādiet neatrisinātas neatbilstības, nevis tās izlīdziniet
Vai vēlaties pārbaudīt šo pret reālu uzņēmumu?
Izmantojiet CorpGo Japan, lai identificētu uzņēmumu, iegūtu reģistra sertifikātu un sagatavotu angļu valodas kopsavilkumu iekšējai pārbaudei.