Η ανασκόπηση συμμόρφωσης είναι ισχυρότερη όταν ξεκινά με ακριβή ταυτότητα εταιρείας. Οι πληροφορίες ιαπωνικών εταιρειών μπορούν να συλλεχθούν από δημόσια δεδομένα καταλόγου, επίσημα έγγραφα μητρώου, εσωτερικές φόρμες και αρχεία συναλλαγών, αλλά αυτές οι πηγές πρέπει να συμφιλιωθούν προσεκτικά.
Κύρια σημεία
- Η ταυτότητα και η εργασία ελέγχου πρέπει να οδηγούν στην ίδια νομική οντότητα.
- Η ιεραρχία πηγής εγγράφων έχει σημασία για την ελεγκσιμότητα.
- Η ποιότητα μετάφρασης έχει σημασία όταν η ανασκόπηση διασχίζει σύνορα.
Πληροφορίες που συνήθως χρειάζονται οι ομάδες συμμόρφωσης
Ένα τυπικό αρχείο συμμόρφωσης χρειάζεται συνήθως το νομικό όνομα οντότητας, τη διεύθυνση, τον εταιρικό αριθμό, λεπτομέρειες στελεχών ή εκπροσώπων και μια εξήγηση της επιχειρηματικής δραστηριότητας της εταιρείας. Αυτά τα δεδομένα υποστηρίζουν τον έλεγχο κυρώσεων, την ενσωμάτωση πελατών και την ανασκόπηση κινδύνου τρίτων.
Όταν η σχέση είναι διασυνοριακή, μια μεταφρασμένη περίληψη μητρώου αποτρέπει μελλοντική σύγχυση.
- Αναγνωριστικά νομικής οντότητας και διεύθυνση
- Λεπτομέρειες εκπροσώπου ή στελέχους
- Επιχειρηματικός σκοπός και υποστηρικτικά πηγαία έγγραφα
Πώς να κάνετε την ανασκόπηση υπερασπίσιμη
Κρατήστε αντίγραφα των πηγών που βασιστήκατε και σημειώστε την ημερομηνία ελέγχου κάθε αρχείου. Η ανασκόπηση συμμόρφωσης είναι πιο εύκολη να υπερασπιστεί όταν μπορείτε να δείξετε γιατί εμπιστευτήκατε μια πηγή έναντι άλλης.
Το επίσημο υλικό μητρώου συνήθως πρέπει να έχει προτεραιότητα έναντι σελίδων μάρκετινγκ όταν υπάρχει σύγκρουση.
- Καταγράψτε πότε ελέγχθηκαν τα δεδομένα εταιρείας
- Αποθηκεύστε το πρωτότυπο ιαπωνικό πηγαίο μαζί με την αγγλική περίληψη
- Επισημάνετε μη επιλυμένες ασυμφωνίες αντί να τις εξομαλύνετε
Χρειάζεστε έλεγχο με πραγματική εταιρεία;
Χρησιμοποιήστε το CorpGo Japan για να εντοπίσετε την εταιρεία, να αποκτήσετε το πιστοποιητικό μητρώου και να προετοιμάσετε μια αγγλική περίληψη για εσωτερική αξιολόγηση.