Kontrola súladu je najsilnejšia, keď začína presnou identitou spoločnosti. Informácie o japonských spoločnostiach možno získať z verejných adresárov, oficiálnych registračných dokumentov, interných formulárov a záznamov o transakciách, ale tieto zdroje je potrebné starostlivo zosúladiť.
Kľúčové poznatky
- Identita a kontrola by mali smerovať na tú istú právnickú osobu.
- Hierarchia zdrojov dokumentov je dôležitá pre auditovateľnosť.
- Kvalita prekladu je dôležitá, keď kontrola prekračuje hranice.
Informácie, ktoré tímy pre súlad zvyčajne potrebujú
Štandardný súladový súbor zvyčajne vyžaduje právny názov entity, adresu, korporačné číslo, údaje o zodpovedných osobách a vysvetlenie podnikateľskej činnosti spoločnosti. Tieto údaje podporujú kontrolu sankcií, onboarding zákazníkov a hodnotenie rizika tretích strán.
Ak je vzťah cezhraničný, preložené zhrnutie z registra zabraňuje neskorším nedorozumeniam.
- Identifikátory právnickej osoby a adresa
- Údaje o zástupcovi alebo zodpovednej osobe
- Účel podnikania a podporné zdrojové dokumenty
Ako spraviť kontrolu obhájiteľnou
Uchovávajte kópie zdrojových materiálov, na ktoré ste sa spoliehali, a zaznamenajte dátum kontroly každého záznamu. Kontrola súladu sa ľahšie obhajuje, keď môžete ukázať, prečo ste dôverovali jednému zdroju viac než inému.
Oficiálny materiál z registra by mal zvyčajne mať prednosť pred marketingovými stránkami, ak sa údaje rozchádzajú.
- Zaznamenajte dátum kontroly údajov spoločnosti
- Uchovávajte originálny japonský zdroj spolu s anglickým zhrnutím
- Zaznamenajte nevyriešené nezrovnalosti namiesto ich zjemňovania
Potrebujete overiť túto informáciu na skutočnej spoločnosti?
Použite CorpGo Japan na identifikáciu spoločnosti, získanie registračného osvedčenia a prípravu anglického zhrnutia na interné posúdenie.